【写在前面】

3月29日晚间，中国证券业协会披露了2019年第一批首次公开发行股票配售对象黑名单，包括IDG资本管理（香港）有限公司－IDG中国股票基金、上海豫园旅游商城股份有限公司自有资金投资账户在内的180个股票配售对象被列入黑名单。

公告称，180个股票配售对象在2018年8-12月31个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定而做出的。

根据中国证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，第四十五条为：网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：(一)使用他人账户报价；(二)投资者之间协商报价；(三)同一投资者使用多个账户报价；(四)网上网下同时申购；(五)与发行人或承销商串通报价；(六)委托他人报价；(七)无真实申购意图进行人情报价；(八)故意压低或抬高价格；(九)提供有效报价但未参与申购；(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；(十一)机构投资者未建立估值模型；(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条为：网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一) 不符合配售资格；(二) 未按时足额缴付认购资金；(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的；(四)协会规定的其他情形。

但证券业协会并未披露每个配售对象因触犯具体哪条而进入黑名单。

按照过往惯例，中国证券业协会每季度均会披露一批首次公开发行股票配售对象黑名单。

附：首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2019年第1号）

为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对2018年8-12月31个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的180个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。

列入黑名单时限自本公告发布之日起计算。因2018年1-7月发生违规情形已被列入黑名单，8-12月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

中国证券业协会

2019年3月29日

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